要確定好每個(gè)過程有效運(yùn)作和控制的標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法。就是說，銀行要按照 法律、金融法規(guī)以及本行自身所制定的一些規(guī)章制度，如采購的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、事后監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的確認(rèn)或校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)以及每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)每一個(gè)管理過程、服務(wù)過程和業(yè)務(wù)操作過程進(jìn)行規(guī)范化、科學(xué)化、效率化的定位，人人必須按這套標(biāo)準(zhǔn)去做。導(dǎo)入ISO9001后所形成的程序文件、操作規(guī)程就是確保銀行服務(wù)過程有效運(yùn)作的一套標(biāo)準(zhǔn)。
    (4)要確保每個(gè)過程的有效運(yùn)作。一是保證過程有效運(yùn)作所必需的資源，比如說人員配備、設(shè)備配置等等；二是對(duì)過程進(jìn)行有效控制，控制的有效方法就是“監(jiān)視”，監(jiān)視的手段可以采用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視，如電子監(jiān)控系統(tǒng)、電子驗(yàn)印系統(tǒng)、點(diǎn)鈔機(jī)等；也可以采取后臺(tái)監(jiān)視，如事后監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)檢查、工作報(bào)告、實(shí)物盤點(diǎn)、限額控制、審批授權(quán)、驗(yàn)證核實(shí)等。因此，需要過程運(yùn)作的反饋息作保證，需要規(guī)定過程運(yùn)作息源以及息傳遞渠道。只有每個(gè)過程都有效運(yùn)作起來，銀行的服務(wù)質(zhì)量才會(huì)有保證。

ISO認(rèn)證企業(yè)比較多，對(duì)廣大的小企業(yè)而言，如何做到既然簡(jiǎn)單又適用是一個(gè)難題。下面就我司所輔導(dǎo)過的小企業(yè)而言，必須做如下記錄。

1.      管理評(píng)審

2.      教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄

3.      產(chǎn)品要求評(píng)審記錄

4.      設(shè)計(jì)/開發(fā)的輸入（有設(shè)計(jì)開發(fā)企業(yè)填）

5.      設(shè)計(jì)/開發(fā)的評(píng)審

6.      設(shè)計(jì)/開發(fā)的驗(yàn)證

7.      設(shè)計(jì)/開發(fā)的確認(rèn)

8.      設(shè)計(jì)/開發(fā)的評(píng)審

9.      供方的評(píng)價(jià)記錄

10. 特殊過程的確認(rèn)表

11. 記錄產(chǎn)品的 性標(biāo)識(shí)

12. 供應(yīng)商調(diào)查表

13. 供應(yīng)商評(píng)定表

14. 合格供應(yīng)商一覽表

15. 來料檢驗(yàn)記錄

16. 生產(chǎn)過程控制記錄

17. 成品檢驗(yàn)記錄

18. 合同評(píng)審表

19. 口頭訂單記錄

20. 測(cè)量設(shè)備失效時(shí)的評(píng)估記錄

21. 機(jī)械設(shè)備一覽表

22. 機(jī)械設(shè)備維修保養(yǎng)記錄表

23. 儀器一覽表

24. 儀器校正記錄

25. 內(nèi)審記錄

26. 產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量記錄

27. 不合格品控制的記錄

28. 糾正措施的記錄

29. 措施

30. 品質(zhì)異常處理記錄