要適時監(jiān)視、測量和分析銀行服務(wù)所包含的關(guān)鍵性過程。如存款過程、貸款過程、銀行卡業(yè)務(wù)過程、結(jié)算過程、采購過程、供方考核、顧客滿意測量等。
    (6)要采取措施，確保每個過程都能達(dá)到策劃時所要求的結(jié)果，并對一些不適用的過程進行改進。如上述采取的事后監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)檢查、工作報告、實物盤點、限額控制、審批授權(quán)、驗證核實措施，以及方針、目標(biāo)評審、糾正措施、過程的監(jiān)視測量、數(shù)據(jù)分析等自我完善機制的措施。
       銀行ISO認(rèn)證強調(diào)對外程的控制，因為外程控制不好，同樣會影響銀行的服務(wù)質(zhì)量。 如銀行的IT技術(shù)和軟件開發(fā)外包、憑證印刷的外包、車輛維修外包、守押外包、裝修裝飾外包、保安保潔外包、卡制作外包等

ISO認(rèn)證企業(yè)比較多，對廣大的小企業(yè)而言，如何做到既然簡單又適用是一個難題。下面就我司所輔導(dǎo)過的小企業(yè)而言，必須做如下記錄。

1.      管理評審

2.      教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄

3.      產(chǎn)品要求評審記錄

4.      設(shè)計/開發(fā)的輸入（有設(shè)計開發(fā)企業(yè)填）

5.      設(shè)計/開發(fā)的評審

6.      設(shè)計/開發(fā)的驗證

7.      設(shè)計/開發(fā)的確認(rèn)

8.      設(shè)計/開發(fā)的評審

9.      供方的評價記錄

10. 特殊過程的確認(rèn)表

11. 記錄產(chǎn)品的 性標(biāo)識

12. 供應(yīng)商調(diào)查表

13. 供應(yīng)商評定表

14. 合格供應(yīng)商一覽表

15. 來料檢驗記錄

16. 生產(chǎn)過程控制記錄

17. 成品檢驗記錄

18. 合同評審表

19. 口頭訂單記錄

20. 測量設(shè)備失效時的評估記錄

21. 機械設(shè)備一覽表

22. 機械設(shè)備維修保養(yǎng)記錄表

23. 儀器一覽表

24. 儀器校正記錄

25. 內(nèi)審記錄

26. 產(chǎn)品的監(jiān)視與測量記錄

27. 不合格品控制的記錄

28. 糾正措施的記錄

29. 措施

30. 品質(zhì)異常處理記錄